職位描述
崗位職責(zé):
（一）組織制定、修訂本單位的合規(guī)管理制度并督導(dǎo)落實(shí)；定期或不定期組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)報(bào)告提出整改意見(jiàn)，并跟蹤不合規(guī)事項(xiàng)的規(guī)范整改。
（二）根據(jù)崗位工作清單開(kāi)展日常合規(guī)管理工作，評(píng)估各崗位的合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)效果并予以考核，按時(shí)向公司合規(guī)管理總部報(bào)告本單位的合規(guī)管理情況。
（三）及時(shí)處置集中監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警事項(xiàng)，定期組織合規(guī)培訓(xùn)，并組織測(cè)試。
（四）識(shí)別、評(píng)估各相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，出具合規(guī)意見(jiàn)，接受合規(guī)咨詢；參與業(yè)務(wù)決策，對(duì)所有涉及合規(guī)判斷的事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)或提出建議。
（五）對(duì)接監(jiān)管部門(mén)，合規(guī)管理總部及歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)、對(duì)外報(bào)送、報(bào)備各類(lèi)材料、報(bào)告，并對(duì)本單位擬定的制度、文件、業(yè)務(wù)方案、合同及向證券監(jiān)管部門(mén)、自律組織、人民銀行等報(bào)送或報(bào)備材料進(jìn)行合規(guī)審查；跟蹤各類(lèi)內(nèi)、外部檢查進(jìn)展，及時(shí)報(bào)告。
（六）按公司規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè)部及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（七）督導(dǎo)落實(shí)本單位反洗錢(qián)和反恐怖融資工作要求。
（八）公司認(rèn)為應(yīng)履行的其他職責(zé)。
任職資格:
（一）具有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)和高度的責(zé)任感、較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力和文字功底,誠(chéng)實(shí)穩(wěn)健，團(tuán)隊(duì)意識(shí)強(qiáng)。
（二）能夠理解、掌握本單位所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和公司制度，具有較強(qiáng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、判斷能力。
（三）35歲以下，具有證券執(zhí)業(yè)資格、基金執(zhí)業(yè)資格，具有3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，有在其他券商相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
（四）最近三年內(nèi)未被金融監(jiān)管部門(mén)采取處罰措施。
公司簡(jiǎn)介
中泰證券股份有限公司 (原名齊魯證券有限公司.以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”或“公司”)是全國(guó)大型綜合類(lèi)券商.于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市.股票代碼“600918”.目前有員工近8000人.在全國(guó)28個(gè)省.市.自治區(qū)設(shè)有42家證券分公司.280多家證券營(yíng)業(yè)部.控股魯證期貨股份有限公司.中泰資本股權(quán)投資管理(深圳)有限公司.中泰金融國(guó)際有限公司.中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司.中泰創(chuàng)業(yè)投資(深圳)有限公司.齊魯中泰物業(yè)有限公司.參股萬(wàn)家基金管理有限公司.齊魯股權(quán)交易中心有限公司.中證信用增進(jìn)股份有限公司.證通股份有限公司.形成了集證券.基金.期貨等為一體的綜合性證券控股集團(tuán).多年來(lái).公司積極致力于為廣大客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài).投資咨詢.財(cái)務(wù)顧問(wèn).證券發(fā)行與承銷(xiāo).收購(gòu)兼并.資產(chǎn)重組.資產(chǎn)管理.融資融券.金融產(chǎn)品代銷(xiāo).證券投資基金代銷(xiāo).期貨中間介紹等全方位的專(zhuān)業(yè)化證券投.融資服務(wù).
中泰證券股份有限公司廣西分公司成立于2016年5月.落在南寧市金融中心的金湖廣場(chǎng).擁有經(jīng)驗(yàn)豐富.成熟專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì).致力于打造涵蓋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).信用業(yè)務(wù).財(cái)富管理業(yè)務(wù).資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).金融市場(chǎng)業(yè)務(wù).場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù).國(guó)際業(yè)務(wù).投資銀行業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)齊全的綜合金融服務(wù)平臺(tái).竭誠(chéng)為個(gè)人和機(jī)構(gòu)提供多元化.一體化的投融資服務(wù).
上班地點(diǎn)
工作地址：
南寧市青秀區(qū)金湖路57號(hào)文德大廈4樓 查看上班路線
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對(duì)健康產(chǎn)業(yè)、養(yǎng)老院、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、商業(yè)、酒店業(yè)、教育業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)的投資；健康管理咨詢（不含治療和醫(yī)療咨詢以及國(guó)家有專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的項(xiàng)目）；軟件開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢；會(huì)議會(huì)展服務(wù)；銷(xiāo)售及網(wǎng)上銷(xiāo)售：食品（憑許可證在有效期內(nèi)經(jīng)營(yíng)，具體項(xiàng)目以審批部門(mén)批準(zhǔn)的為準(zhǔn)）；自營(yíng)和代理一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)須取得國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)審批后方可經(jīng)營(yíng)（國(guó)家限制公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
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一般項(xiàng)目：以自有資金從事投資活動(dòng)；信息咨詢服務(wù)（不含許可類(lèi)信息咨詢服務(wù)）；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；建筑材料銷(xiāo)售；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；軟件開(kāi)發(fā)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
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許可項(xiàng)目：代理記賬（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：信息咨詢服務(wù)（不含許可類(lèi)信息咨詢服務(wù)）；工商登記代理代辦；商標(biāo)代理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
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一般項(xiàng)目：以自有資金從事投資活動(dòng)；餐飲管理；企業(yè)管理；商業(yè)、飲食、服務(wù)專(zhuān)用設(shè)備銷(xiāo)售；廚具衛(wèi)具及日用雜品批發(fā)；食用農(nóng)產(chǎn)品初加工；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；會(huì)議及展覽服務(wù)；供應(yīng)鏈管理服務(wù)；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；信息咨詢服務(wù)（不含許可類(lèi)信息咨詢服務(wù)）；外賣(mài)遞送服務(wù)；組織文化藝術(shù)交流活動(dòng)；國(guó)內(nèi)貿(mào)易代理；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售（除銷(xiāo)售需要許可的商品）；辦公設(shè)備銷(xiāo)售；軟件開(kāi)發(fā)；非居住房地產(chǎn)租賃；住房租賃；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃；包裝服務(wù)；家政服務(wù)；咨詢策劃服務(wù)；裝卸搬運(yùn)；倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備租賃服務(wù)；土石方工程施工；企業(yè)形象策劃；電子產(chǎn)品銷(xiāo)售；初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)；新材料技術(shù)研發(fā)；蔬菜種植；新鮮蔬菜批發(fā)；水產(chǎn)養(yǎng)殖珍珠購(gòu)銷(xiāo)；鮮肉批發(fā)；鮮蛋批發(fā)；農(nóng)副產(chǎn)品銷(xiāo)售；牲畜銷(xiāo)售（不含犬類(lèi)）（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）許可項(xiàng)目：餐飲服務(wù)；食品銷(xiāo)售；水產(chǎn)養(yǎng)殖；建設(shè)工程施工（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
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一般項(xiàng)目：對(duì)教育業(yè)的投資；企業(yè)管理信息咨詢；市場(chǎng)調(diào)查；經(jīng)濟(jì)信息咨詢；會(huì)議及展覽服務(wù)；教育科技技術(shù)推廣服務(wù)；建筑安裝工程專(zhuān)業(yè)承包；建筑裝飾裝修專(zhuān)業(yè)承包（以上兩項(xiàng)憑資質(zhì)證經(jīng)營(yíng)）；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)；計(jì)算機(jī)維修；應(yīng)用軟件服務(wù)；軟件咨詢服務(wù)；貿(mào)易經(jīng)濟(jì)與代理；設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布國(guó)內(nèi)各類(lèi)廣告；辦公設(shè)備維修、家用電器修理；批發(fā)零售紡織品、服裝鞋帽、廚房用具、衛(wèi)生用具、日用百貨、工藝品（除國(guó)家專(zhuān)控產(chǎn)品）、文化用品、體育用品、出版物（具體項(xiàng)目以審批部門(mén)批準(zhǔn)的為準(zhǔn)）、音像制品、首飾、樂(lè)器、玩具、游樂(lè)設(shè)施、家具、攝影器材、Ⅰ類(lèi)醫(yī)療器械、醫(yī)療用品、建筑材料（除危險(xiǎn)化學(xué)品）、五金交電、家用電器、計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助設(shè)備、通訊設(shè)備、廣播電視設(shè)備、金屬制品、電氣設(shè)備、電子產(chǎn)品及配件、儀器儀表、辦公設(shè)備、教學(xué)儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備、化工產(chǎn)品（除危險(xiǎn)化學(xué)品）、音響、照明器材、監(jiān)控設(shè)備、空調(diào)設(shè)備；林木苗木經(jīng)營(yíng)（具體項(xiàng)目以審批部門(mén)批準(zhǔn)的為準(zhǔn)）；托育服務(wù)；樹(shù)木種植經(jīng)營(yíng)；森林經(jīng)營(yíng)和管護(hù)；健身休閑活動(dòng)；從事體育培訓(xùn)的營(yíng)利性民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（除面向中小學(xué)生開(kāi)展的學(xué)科類(lèi)、語(yǔ)言類(lèi)文化教育培訓(xùn)）；體育賽事策劃；體育用品及器材批發(fā)；體育用品及器材零售；體育用品設(shè)備出租；戶外用品銷(xiāo)售；教育咨詢服務(wù)（不含涉許可審批的教育培訓(xùn)活動(dòng)）（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）許可項(xiàng)目：各類(lèi)工程建設(shè)活動(dòng)；住宅室內(nèi)裝飾裝修；餐飲服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
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一般項(xiàng)目：法律咨詢（不含依法須律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可的業(yè)務(wù)）；信息咨詢服務(wù)（不含許可類(lèi)信息咨詢服務(wù)）；安全咨詢服務(wù)；社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)；企業(yè)管理咨詢；咨詢策劃服務(wù)；社會(huì)調(diào)查（不含涉外調(diào)查）；市場(chǎng)調(diào)查（不含涉外調(diào)查）；企業(yè)信用修復(fù)服務(wù)；個(gè)人信用修復(fù)服務(wù)；商務(wù)代理代辦服務(wù)；財(cái)政資金項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)服務(wù)；破產(chǎn)清算服務(wù)；政策法規(guī)課題研究；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；票據(jù)信息咨詢服務(wù)；云計(jì)算裝備技術(shù)服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；融資咨詢服務(wù)；財(cái)務(wù)咨詢。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
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一般項(xiàng)目：物業(yè)管理；酒店管理；商業(yè)綜合體管理服務(wù)；企業(yè)管理；停車(chē)場(chǎng)服務(wù)；園林綠化工程施工；廣告設(shè)計(jì)、代理；廣告制作；廣告發(fā)布；會(huì)議及展覽服務(wù)；社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)；日用百貨銷(xiāo)售；新型建筑材料制造（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；打字復(fù)印；非居住房地產(chǎn)租賃；租賃服務(wù)（不含許可類(lèi)租賃服務(wù)）；充電控制設(shè)備租賃；電池銷(xiāo)售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
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一般項(xiàng)目：信息咨詢服務(wù)（不含許可類(lèi)信息咨詢服務(wù)）；工程管理服務(wù)；工程技術(shù)服務(wù)（規(guī)劃管理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理除外）；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；環(huán)保咨詢服務(wù)；水利相關(guān)咨詢服務(wù)；土地調(diào)查評(píng)估服務(wù)；土地整治服務(wù)；工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)；礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算和報(bào)告編制服務(wù)；氣候可行性論證咨詢服務(wù)；規(guī)劃設(shè)計(jì)管理；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃；財(cái)務(wù)咨詢；企業(yè)管理咨詢；食品銷(xiāo)售（僅銷(xiāo)售預(yù)包裝食品）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）許可項(xiàng)目：地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估；安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)；職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)；建設(shè)工程設(shè)計(jì)；建設(shè)工程監(jiān)理；測(cè)繪服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
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許可項(xiàng)目：房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包；各類(lèi)工程建設(shè)活動(dòng)；建筑智能化工程施工；住宅室內(nèi)裝飾裝修；施工專(zhuān)業(yè)作業(yè)；建筑勞務(wù)分包；消防設(shè)施工程施工；電力設(shè)施承裝、承修、承試；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)；旅游業(yè)務(wù)；建設(shè)工程設(shè)計(jì)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：以自有資金從事投資活動(dòng)；園林綠化工程施工；土石方工程施工；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)；住房租賃；非居住房地產(chǎn)租賃；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；園區(qū)管理服務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
- 中泰證券股份有限公司廣西分公司
- 所在行業(yè) 財(cái)務(wù)/投資/證券
- 成立時(shí)間 9年（2016年5月11日）
- 企業(yè)性質(zhì) 有限責(zé)任
- 公司規(guī)模 --
