合規專員

職位描述

崗位職責：

1、落實公司內部規范及監管機構相關法律法規引導，符合監管要求；

2、持續跟蹤法律法規和外部監管單位有關規定的變化，制定相適應的風險控制管理制度、實施方案、管理辦法、實施細則，并在營業部進行宣導和培訓；

3、協助部門負責人進行日常合規檢查；

4、協助開展營業部的合規風控宣導及培訓；

5、根據要求開展投資者教育活動；

6、調查處理營業部內部違規事件，起草違規處理決定；

7、配合處理各類客戶投訴；

8、為營業部的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，提出防范措施，支持業務穩健發展；

專業/經驗要求：

具備證券從業資格證以及3年以上證券、金融、法律、會計等相關領域的工作經歷；

能力要求：

1、具有良好的溝通談判能力，思維清晰；

2、學習能力強，能夠快速掌握與公司有關的各種業務知識；

3、具有較強計劃與執行能力；

4、具有良好的溝通與協調能力；

5、具有很強的信息收集以及分析能力；

6、對內外部都具有較強的服務意識；

7、良好的口頭及書面表達能力。 

公司簡介

廣發證券成立于1991年，是國內首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯合交易所主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。公司被譽為資本市場上的“博士軍團”，在競爭激烈、復雜多變的行業環境中努力開拓、銳意進取，以卓越的經營業績、持續完善的全面風險管理體系及優質的服務持續穩健發展，多年來始終是中國資本市場最具影響力的證券公司之一。 公司是定位于專注中國優質企業及富裕人群，擁有行業領先創新能力的資本市場綜合服務商，擁有投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理等全業務牌照，提供多元化業務以滿足企業、個人（尤其是富裕人群）及機構投資者、金融機構及政府客戶的多樣化需求。

      公司控股廣發期貨、廣發信德、廣發乾和、廣發資管、廣發控股（香港）、廣發融資租賃、廣發合信及廣發基金，投資參股易方達基金（并列第一大股東），形成了金融集團化架構，服務客戶能力持續提升。截至2019年12月31日，公司共設立證券營業部283個,已實現全國31個省市自治區全覆蓋。 公司各項主要業務均衡發展，主要經營指標位連續多年居行業前列。截至2019年12月31日，公司合并報表總資產3,943.91億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為912.34億元，2019年實現營業收入228.10億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤75.39億元。

      在經營業績行穩致遠的同時，公司聲譽和品牌持續提升。2015至2019年，公司連續五年穩居“胡潤品牌榜”中國券商前列。公司依托“廣東省廣發證券社會公益基金會”積極履行社會責任，聚焦扶貧濟困、助學興教、災害救助等領域，主動踐行社會責任，公司美譽度和品牌影響力持續提升。