投資顧問

職位描述

崗位職責:

1、按照鉆石服務體系客戶服務要求，落實日常客戶服務工作；

2、對名下客戶進行持續跟進、交流和服務，深入了解客戶需求，為其提供合理的理財規劃與優化資產配置服務。積極利用公司提供的各種投研資源，深入研究市場，捕捉投資機會，為客戶提供針對性地投資咨詢指導；

3、遵從公司各項業務（包括經紀業務、投資顧問業務、港股通業務、股票期權業務、代銷金融產品業務、信用業務、科創板、新三板等）投資者適當性、業務規章制度等合規和風險管理的各項要求，做好公司各類業務推廣和服務，進行相關的業務拓展及開發；

4、按照公司投顧考核要求，完成投資顧問月度勝崗能力考核；

5、定期組織舉行經紀業務分支機構投資報告會、業務培訓等客戶服務活動，做好投資者教育和培育工作；

6、關注客戶賬戶風險情況，及時完成期貨、信用業務、港股通等風險提示、按照公司指定話術進行客戶回訪及客戶服務工作；

7、關注客戶賬戶資產變動情況，對潛在流失客戶做好客戶挽留工作；

8、積極關注市場變化，學習市場創新業務，接受總部各業務部門、分支機構日常業務指導及積極參加各項培訓活動，提升專業能力和業務水平；

9、在日常維護客戶中，積極引進普通客戶、機構客戶及高凈值客戶并進行相關客戶服務工作；

10、在公司指導下，挖掘投資銀行、債券融資、新三板、并購重組、定向增發、私募投資、股票質押業務、信用業務、期貨IB、資產管理等涉及交叉銷售項目的拓展和開發工作；

11、上級交辦的其它工作。

任職資格:

1、專業：金融、經濟類等

2、學歷：本科或以上

3、相關工作經驗：具有2年以上證券行業工作經驗

4、執業資格/技術資格：證券投資顧問執業資格，基金從業資格、通過期貨、期權考試。（通過公司港股通業務專員知識考試、融資融券推薦人考試優先） 

公司簡介

東莞證券股份有限公司成立于1988年6月，注冊資本15億元，是東莞市屬國有控股重點企業，也是全國首批承銷保薦機構之一。30多年來，東莞證券以經紀、資管、投行三大業務為核心，積極發展證券自營、私募基金、另類投資等業務，已成為全國性綜合類證券公司。目前，東莞證券在全國范圍有近3000名員工，旗下分支機構達88家（其中營業網點86家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全資擁有東證錦信投資管理有限公司、東莞市東證宏德投資有限公司，并參股華聯期貨有限公司。未來，東莞證券將繼續在合規前提下穩健發展，努力打造成為資本規模和實力雄厚、整體布局和結構合理、核心競爭力全面提升，運行穩健且可持續發展，能高效參與國際國內資本市場競爭的全國性綜合金融服務提供商。
        分公司簡介：東莞證券股份有限公司廣西分公司座落于南寧市青秀區雙擁路38號廣西新誼投資大廈第15層A區，地處南寧市核心區域，緊鄰南湖名都廣場，地理位置優越，交通便利。分公司將遵循公司“智慧創造財富，專業成就價值”的核心價值觀，堅持以實現客戶資產增值為目的，打造了一支精英的理財團隊，致力于向客戶提供高品質、多樣化的專業服務。憑借“行業資歷、金牌團隊、專業思維、貼心服務”的全新理念，為客戶提供專業化服務。