財富管理部經理

職位描述

崗位主要工作職責

一、規劃發展

1.協助總經理對擬訂部門中長期規劃，制定部門整體的年度工作計劃及各項預算；

2.制定部門內部制度和工作流程；

3.認真執行年度工作計劃，實時總結工作進展，優化工作流程。

二、業務執行

1.配合公司及分公司的PB業務、融資融券、財富管理（含投資咨詢）、產品銷售（含私募業務）、金融衍生品（含期權、貴金屬、期貨IB等）的發展規劃，落實并完成營業部分配的相關業務指標；

2.實施營業部客戶分級分類服務工作，推進營業部核心客戶（含企業客戶和高凈值客戶）的日常維護和服務留痕工作；

3.維護與當地政府機構、金融機構、上市公司等各方關系；

4.探索并推動各項財富管理類產品、金融衍生品業務推廣工作；

5.對內做好營業部投資顧問團隊培訓，對外舉辦各類客戶財富管理主題交流活動；

6.做好與總公司各部門、其他子公司、分公司各部門相關人員的業務對接；

7.做好客戶適當性管理和投資者教育工作。

三、人員管理

1.根據分管領導的安排，對部門人員進行日常管理；

2.分解下達分管人員年度考核指標，并進行持續跟蹤和輔導，幫助其提升工作能力。

四、行政管理

1.處理分管部門的日常行政審核/審批事務。

崗位任職資格基本要求

1.全日制大學本科以上學歷，經濟、金融、財會、法律、管理等專業優先；

2.通過證券行業專業人員一般業務水平評價測試、證券投資顧問業務，具備基金從業資格；

3.從事證券等相關金融行業工作經歷4年及以上，有銀行業私人銀行工作經驗優先。 

公司簡介

海通證券股份有限公司（以下簡稱公司）成立于1988年，注冊資本130.642億元。公司始終堅持“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念與“穩健乃至保守”的風險控制理念，在三十多年的經營中，成功渡過了多個市場和業務周期、監管改革和行業轉型發展。
    截至2024年6月末，公司總資產達7214.15億元，歸屬于母公司凈資產達1630.28億元。已基本建成涵蓋證券期貨經紀、投行、自營、資產管理、私募股權投資、另類投資、融資租賃、境外投行等多個業務領域的金融服務企業。營業網點覆蓋“紐、倫、新、港、滬、東”六大國際金融中心；境外方面，在全球5大洲15個國家和地區設有分行、子公司或代表處；在中國境內擁有345家證券及期貨營業部，境內外擁有超2500萬名客戶。
    百年未有之大變局下，海通證券將立足公司三十多年的發展根基，以打造國內一流、國際有影響力的現代金融服務企業為愿景，積極融入國家高質量發展和上海國際金融中心建設大局，準確識變、科學應變、主動求變，為實體經濟健康發展作出積極貢獻。
    海通證券股份有限公司南寧雙擁路證券營業部成立于2004年2月，于2019年12月搬遷至現址，坐落于南湖湖畔，環境優美，設施先進，寬敞明亮的體驗區，先進的交易、信息網絡系統，是廣西目前綜合條件最好的證券營業場所之一，秉承合規經營、穩健發展的理念，為客戶提供專業細致的投顧服務。營業部先后于2009年、2011年、2012年、2014年、2016年、2017年多次榮獲廣西證券期貨業協會頒發的優秀經營機構稱號。開展的業務主要為證券經紀，證券投資咨詢，證券投資基金代銷，融資融券，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，代銷金融產品，證券承銷與保薦（項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護等輔助工作）。